非正常申请专利行为认定及认定后的
效劳指南
一、关于非正常申请专利行为的认定标准
（一）非正常申请专利行为的界说
凭据《关于规范申请专利行为的步伐》（国家知识产权
局通告第四一一号）（下称四一一号通告）第二条第一款的
划定，“本步伐所称非正常申请专利行为是指任何单位或者
个人，不以� ；ち⒁煳康�，不以真实发明创立运动为基础，
为牟取不正当利益或者虚构立异业绩、效劳绩效，单独或者
勾联提交种种专利申请、署理专利申请、转让专利申请权或
者专利权等行为。”
（二）非正常申请专利行为的认定情形
凭据四一一号通告第二条第二款的划定，非正常申请专
利行为从以下多个角度来认定：
1. 从申请文件撰写的角度认定
（1）同时或者先后提交发明创立内容明显相同、或者
实质上由差别发明创立特征或要素简单组合变革而形成的
多件专利申请的;
（2）所提交专利申请保存编造、伪造或变造发明创立
内容、实验数据或技术效果，或者剽窃、简单替换、拼凑现
有技术或现有设计等类似情况的;
（3）所提交多件专利申请的发明创立内容系主要利用
盘算机程序或者其他技术随机生成的;
（4）所提交专利申请的发明创立系为规避可专利性审
查目的而故意形成的明显不切合技术革新或设计常理，或者
无实际� ；ぜ壑档谋淞印⒍哑觥⒎切胍跸薇 ；す婺５姆⒚�
创立，或者无任何检索和审查意义的内容;
2. 从申请人的申请行为角度认定
（1）所提交专利申请的发明创立与申请人、发明人实
际研发能力及资源条件明显不符的;
（2）为逃避攻击非正常申请专利行为监管步伐而将实
质上与特定单位、个人或地点关联的多件专利申请疏散、先
后或异地提交的;
（3）不以实施专利技术、设计或其他正当目的倒买倒
卖专利申请权或专利权，或者虚假变换发明人、设计人的;
3. 从署理人的署理行为角度认定
专利署理机构、专利署理师，或者其他机构或个人，代
理、诱导、教唆、资助他人或者与之同谋实施种种非正常申
请专利行为的;
4. 从其它角度认定
违反老实信用原则、扰乱正常专利事情秩序的其他非正
常申请专利行为及相关行为。
关于以上各项具体内容的理解请见：国家知识产权局网
站首页 > 政策 > 解读>“《关于规范申请专利行为的步伐》
解读”（http://www.gov.cn/zhengce/2021-03/31/content
_5597048.htm）
二、关于非正常申请专利行为的排查和处理程序
（一）非正常申请专利行为的排查
国家知识产权局在专利申请受理、初审、实审、复审程
序或者国际申请的国际阶段程序中发明或者凭据举报得知
线索，并依据专利法及其实施细则、四一一号通告等执法法
规，由各领域专业审查员组建的专门事情组进行排查。
（二）非正常申请专利行为的处理程序
1. 国家知识产权局向地方知识产权治理部分通报
国家知识产权局凭据排查结果，提出开端认定非正常申
请专利行为的意见，按期向地方知识产权治理部分通报涉及
非正常申请专利行为的申请号单。
2. 地方知识产权治理部分核查并通知申请人或署理
人
地方知识产权治理部分接到通报后开展核查，并凭据通
报的申请号单，联系申请人或署理人，通知其进行后续处理。
3. 申请人或署理人接到通报后的处理
（1）撤回申请
申请人或署理人接到通报后，可以在指按期限内向国家
知识产权局提交“撤回专利申请声明”主动撤回该申请。
（2）申诉
申请人或署理人关于非正常申请专利行为开端认定不
服的，可以在指按期限内提交“意见陈述书（关于非正常申
请）”，陈述意见并提交证明质料。
4. 国家知识产权局的后续处理
（1）对申请人或署理人撤回申请的处理
国家知识产权局收到申请人或署理人提交的“撤回专利
申请声明”后，认为切合要求的，发出“手续及格通知书”，
该申请失效;国家知识产权局认为不切合要求的，发出“视
为未提出通知书”并说明理由。申请人或署理人可以凭据不
切合要求的理由提交修改后的“撤回专利申请声明”。
（2）对申请人或署理人申诉的处理
国家知识产权局收到申请人或署理人提交的陈述意见
后，对申诉质料进行审核并作出进一步认定。国家知识产权
局认为不属于非正常申请专利行为的，将发出“审查业务专
用函（转正常）”，并恢复申请案件的正常审批流程 ；国家
知识产权局仍然认为属于非正常申请专利行为的，可以发出
“审查业务专用函（非正常）”或“审查意见通知书”，并
指定撤回专利申请的期限或者回复期限。
（3）对申请人或署理人未撤回申请且未在指按期限内
提交申诉质料的处理
国家知识产权局将发出“审查业务专用函（非正常）”，
并指定撤回专利申请的期限或者回复期限。
5. 申请人或署理人接到“审查业务专用函（非正常）”
后的处理
（1）撤回申请
申请人或署理人接到“审查业务专用函（非正常）”后，
可以在指按期限内向国家知识产权局提交“撤回专利申请声
明”主动撤回该申请。
（2）回复“审查业务专用函（非正常）”
申请人或署理人可以在指按期限内提交“意见陈述书
（关于非正常申请）”，陈述意见并提交证明质料。
6. 国家知识产权局的后续处理
（1）对申请人或署理人撤回申请的处理
国家知识产权局收到申请人或署理人提交的“撤回专利
申请声明”后，认为切合要求的，发出“手续及格通知书”，
该申请失效;国家知识产权局认为不切合要求的，发出“视
为未提出通知书”并说明理由。申请人或署理人可以凭据不
切合要求的理由提交修改后的“撤回专利申请声明”。
（2）对申请人或署理人回复的处理
国家知识产权局对申请人或署理人提交的陈述意见和
证明质料进行审核并作出进一步认定。国家知识产权局认为
不属于非正常申请专利行为的，将发出“审查业务专用函（转
正常）”，并恢复申请案件的正常审批流程 ；国家知识产权
局仍然认为属于非正常申请专利行为的，可以发出“审查意
见通知书”，并指定撤回专利申请的期限或者回复期限。
（3）对申请人或署理人未撤回申请且未在指按期限内
回复“审查业务专用函（非正常）”的处理
国家知识产权局将发出“视为撤回通知书”。
7. 申请人或署理人接到“审查意见通知书”后的处理
（1）撤回申请
申请人或署理人接到“审查意见通知书”后，可以在指
按期限内向国家知识产权局提交“撤回专利申请声明”主动
撤回该申请。
（2）回复“审查意见通知书”
申请人或署理人可以在指按期限内提交“意见陈述书
（关于非正常申请）”，陈述意见并提交证明质料。
8. 国家知识产权局的后续处理
（1）对申请人或署理人撤回申请的处理
国家知识产权局收到申请人或署理人提交的“撤回专利
申请声明”后，认为切合要求的，发出“手续及格通知书”，
该申请失效;国家知识产权局认为不切合要求的，发出“视
为未提出通知书”并说明理由。申请人或署理人可以凭据不
切合要求的理由提交修改后的“撤回专利申请声明”。
（2）对申请人或署理人回复的处理
国家知识产权局认为申请人的意见陈述和证明质料不
具有说服力的，将发出“驳回决定”。申请人对驳回决定不
服的，可以在收到驳回决定之日起三个月内，向专利局复审
和无效审理部请求复审。
（3）对申请人或署理人未撤回申请且未在指按期限内
回复审查意见的处理
国家知识产权局将发出“视为撤回通知书”。
三、申请人或署理人提交“撤回专利申请声明”的注意
事项
(一)使用专用表格
申请人或署理人提交“撤回专利申请声明”时，应当使
用标准表格。
表格名称：《撤回专利申请声明》。
下载网址:国家知识产权局官方网站首页,“政务效劳”
栏目中表格下载页面:https://www.cnipa.gov.cn/col/col
192/index.html
(二)提交途径
１．电子申请
申请人或署理人通过专利业务治理系统(http://cponl
ine.cnipa.gov.cn)提交。
２．纸件申请
申请人或署理人既可以通过省级知识产权治理部分转
交，也可以寄交或面交国家知识产权局专利局受理处 ；
邮寄地点:北京市海淀区蓟门桥西土城路 6 号,国家知
识产权局专利局受理处,邮政编码:100088。
申请人或署理人通过寄交或面交途径提交陈述意见也
应当使用“撤回专利申请声明”标准表格。
四、申请人或署理人提交陈述意见的注意事项
(一)使用专用表格
申请人或署理人针对非正常申请专利行为开端认定的
通报进行申诉或针对“审查业务专用函（非正常）”、“审
查意见通知书”回复时，应当使用标准表格。
表格名称：《意见陈述书（关于非正常申请）》。
下载网址:国家知识产权局官方网站首页,“政务效劳”
栏目中表格下载页面:https://www.cnipa.gov.cn/col/col
192/index.html
(二)提交途径
１．电子申请
申请人或署理人通过专利业务治理系统(http://cponl
ine.cnipa.gov.cn)提交。
２．纸件申请
申请人或署理人既可以通过省级知识产权治理部分转
交，也可以寄交或面交国家知识产权局专利局受理处 ；
邮寄地点:北京市海淀区蓟门桥西土城路 6 号,国家知
识产权局专利局受理处,邮政编码:100088。
申请人或署理人通过寄交或面交途径提交陈述意见也
应当使用“意见陈述书（关于非正常申请）”标准表格。
(三)陈述意见的内容
申请人或署理人提交的陈述意见应当旨在证明其申请
行为或署理行为不属于四一一号通告第二条所称的非正常
申请专利行为，针对非正常申请专利行为开端认定通报、“审
查业务专用函（非正常）”或“审查意见通知书”中指出的
非正常申请专利行为认定情形、凭据相关认定角度（申请文
件撰写、申请行为或署理行为等）陈述意见并提交证明质料。
证明质料可以包括：
1. 申请基础真实性的证明质料，例如：证明真实的发
明创立运动的质料，与申请人、发明人实际研发能力及资源
条件有关的证明质料 ；
2. 申请目的真实性的证明质料，例如：证明申请以保
护立异为目的，而非为牟取不正当利益或者虚构立异业绩、
效劳绩效等的质料 ；
3. 申请行为、署理行为和转让行为真实性的证明质料，
例如：相关行为真实保存的证明质料、相关行为加入人身份
及联系方法真实性的质料等。
(四)治理流程
1. 专利申请人或署理人注册并登录专利业务治理系统
(http://cponline.cnipa.gov.cn),通过“专利申请及手续
治理”功效提交“意见陈述书（关于非正常申请）”,上传
证明质料。
(五)治理进度盘问
1. 电话咨询:(010)62356655;
2. 劈面咨询:国家知识产权局业务受理大厅;
3. 提交意见陈述书咨询。
五、非正常申请专利行为认定的结果
（一）被认定的非正常专利申请
1.国家知识产权局可以视情节不予减缴专利用度;已经
减缴的，要求补缴已经减缴的用度。
关于屡犯等情节严重的申请人，自认定非正常申请专利
行为之日起五年内对其专利申请不予减缴专利用度。
2.在国家知识产权局政府网站以及《中国知识产权报》
上予以通报，并纳入全国信用信息共享平台 ；
3.在国家知识产权局的专利申请数量统计中扣除非正
常申请专利的数量 ；
4.各级知识产权局不予资助或者奖励 ；已经资助或者奖
励的，全部或者部分追还 ；情节严重的，自本年度起五年内
不予资助或者奖励。
（二）保存非正常申请专利行为的专利署理机构或者
专利署理师
由中华全国专利署理师协会接纳自律步伐，关于屡犯等
情节严重的，由国家知识产权局或者治理专利事情的部分依
法依规进行处分。
（三）保存非正常申请专利行为的其他机构或个人
由治理专利事情的部分依据查处无资质专利署理行为
的有关划定进行处分，违反其他执规律则的，依法移送有关
部分进行处理。
（四）涉嫌组成犯法的
保存非正常申请专利行为的单位或者个人，依据《中华
人民共和国刑法》涉嫌组成犯法的，依法移送有关机关追究
刑事责任。
六、线索举报
为了更好地净化专利申请情况，如果发明非正常申请专
利行为的相关线索，请通过国家知识产权局专利审查社会评
议平台向我们反应，具体途径如下：
专 利 审 查 评 议 ( 专 利 业 务 办 理 系 统
https://cponline.cnipa.gov.cn——专利审查评议�？�
https://comment.cponline.cnipa.gov.cn)
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宣布时间：2023-06-05 09:41:29
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